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上海同造欧式建筑科技股份有限公司二次反馈意见回复
发布日期:2021-07-09 15:54   来源:未知   阅读:

  上海同造欧式建筑科技股份有限公司 并光大证券股份有限公司 关于 《 上海同造欧式建筑科技股份有限公司挂牌申请文 件的第二次反馈意见》 的回复 主办券商 二〇一七年四月 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 1 / 19 关于《上海同造欧式建筑科技股份有限公司挂牌申请文件的第二 次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司下发的《关于上海同造欧式建筑科技股份有限公司挂牌申请文件的第 二次反馈意见》(以下简称“二次反馈意见”)已收悉,感谢贵公司对上海同造欧 式建筑科技股份有限公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核。 根据贵公司下发的反馈意见的要求,光大证券股份有限公司(以下简称“光大证 券”或“主办券商”)作为上海同造欧式建筑科技股份有限公司(以下简称“同 造科技”、“本公司”或“公司”)申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让的主办券商,已会同公司及相关中介机构对反馈意见提出的问题进行了 认真核查,并逐项落实后出具了二次反馈意见回复(以下简称“本反馈意见回复”), 涉及需要相关中介核查及发表意见的部分,已由各中介机构分别出具了核查意见。 如无特别说明,本反馈意见回复中的简称或名词释义与公开转让说明书中的 相同。本回复中的字体代表以下含义: ? 黑体:反馈意见所列问题 ? 宋体:对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 现将二次反馈意见的落实和修改情况逐条回复如下: 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 2 / 19 一、 公司特殊问题 1、 对于第一次反馈意见第 18 问: 公司报告期内规模较小, 收入 及净利润较低至亏损,经营活动获现能力较弱,关于持续经营能力。 ( 1)请公司分析并补充披露报告期收入及净利润波动的原因,公司 针对净利润持续下滑采取的具体措施,公司是否具有较强的市场竞争 力。( 2)请公司补充披露并对可持续经营能力进行全方位、多维度补 充分析,包括并不限于公司主营业务盈利的可持续性、研发能力、行 业空间、公司的后续市场开发能力、市场前景、公司是否具有核心竞 争优势、期后合同签订情况及收入确认情况、盈利能力、偿债能力、 营运能力、获取现金流能力等期后财务指标分析、结合期后财务数据 的主要财务指标趋势分析、同行业主要竞争对手情况、现金获取能力 分析等。( 3)请主办券商及会计师对公司的可持续经营能力进行进一 步核查并发表明确意见。( 4)请主办券商说明推荐理由。 主办券商并未按问题要求进行逐条分析,请补充。 【公司回复】 ( 1)请公司分析并补充披露报告期收入及净利润波动的原因,公司针对净 利润持续下滑采取的具体措施,公司是否具有较强的市场竞争力。 2014 年度、 2015 年度及 2016 年 1-9 月,公司营业收入分别为 55,718,103.04 元、68,779,386.27 元、33,459,465.49 元,公司收入 2015 年较 2014 年有一定增长, 主要原因为公司业务的扩大、市场扩展能力不断增强。2016 年 1-9 月有一定下滑, 这是由于公司所属行业的特殊性,在下半年确认的收入较上半年多,公司 2016 年 1-9 月份较多项目处于未达到确认收入的条件的施工期内,导致 2016 年 1-9 月确认的收入相对较少。 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 3 / 19 2014 年度、 2015 年度及 2016 年 1-9 月,公司净利润分别为 775,607.02 元、 973,346.71 元及-1,413,013.27 元, 2015 年度公司净利润较上年度有一定增长,而 2016 年 1-9 月有所下滑,主要原因为: 1) 公司 2016 年进行二级证券市场投资造 成损失-1,230,531.79 元; 2) 2016 年 1-9 月公司应收鄂尔多斯市鑫海建筑有限公 司款项 4,951,906.83 元账龄达到 4-5 年, 2016 年增加计提坏账准备 1,980,762.73 元,从而对净利润影响较大。扣除上述影响,公司盈利能力保持稳定,具有持续 经营能力。 为了避免净利润的波动对公司盈利能力的影响,降低公司财务风险,公司采 取以下措施: 1) 将所持有的全部二级市场短期证券清理,并注销相关证券投资 账户; 2)对公司应收款项回收工作进一步规范,加强应收款项的催收工作; 3) 加强市场开拓能力, 加强成本控制,增强公司盈利能力。 ( 2)请公司补充披露并对可持续经营能力进行全方位、多维度补充分析, 包括并不限于公司主营业务盈利的可持续性、研发能力、行业空间、公司的后续 市场开发能力、市场前景、公司是否具有核心竞争优势、期后合同签订情况及收 入确认情况、盈利能力、偿债能力、营运能力、获取现金流能力等期后财务指标 分析、结合期后财务数据的主要财务指标趋势分析、同行业主要竞争对手情况、 现金获取能力分析等。 公司自成立以来,主营业务稳定。 2014 年、 2015 年、 2016 年 1-9 月经审计 的主营业务收入分别为 55,718,103.04 元、 68,779,386.27 元、 33,438,231.79 元, 主营业务收入占营业收入比重分别为 100.00%、 100.00%、 99.94%。公司主营业 务突出, 报告期内主营业务未发生重大变化。 公司的主营业务盈利能力具有可持续性,公司具有发展主营业务所需要的资 金、人员以及相关条件,其运营符合国家产业政策以及质量、安全等要求。 公司在同行业中的竞争优势如下: 其一,公司的主营业务为建筑装饰装潢工程设计与施工, 公司施工的建筑装 饰统称为“金丰秀石”,“金丰秀石” 是一种多彩钢筋混凝土现浇仿石材料,其主 要成分为石材开发加工过程中所产生的尾料废渣;彩色水泥;无机彩色材料等, 以上材料按合理比例调配后,经过专业施工工艺制作即可成为高档外墙装饰,因 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 4 / 19 其使用寿命长、可塑性好、美观大方、经济适用等优点而被建筑业逐渐认可,近 几十年随着中国建筑业的突飞猛进,已经成为国内建筑界的首选外墙装饰材料之 一。 公司所掌握的“金丰秀石”技术,符合国家发改委《战略性新兴产业重点产 品和服务指导目录》中“ 1、节能环保”之“ 1.3 资源循环利用”之“ 1.3.2 大宗 固体废物综合利用:煤矸石、粉煤灰、脱硫石膏、磷石膏、化工废渣、冶炼废渣、 尾矿等废物的综合利用技术和装备,固体废物生产水泥、新型墙体材料等建材产 品,大掺量、高附加值综合利用产品”的相关描述。 我国每年矿产都会产生大量的尾矿等固体废物,这些固体废物在露天环境下 堆放已经对环境气候产生不利影响。 根据我国“ 十三五” 规划,我国明确提出加 快改善生态环境,以提高环境质量为核心,以解决生态环境领域突出问题为重点, 加大环境保护力度,提高资源利用效率,为人民提供更多优质生态产品,协同推 进人民富裕、国家富强、中国美丽。 公司施工的“金丰秀石”建筑装饰主要通过尾矿废渣等固体废物再生利用加 工而成,能够对改善生态环境产生积极影响,并且符合我国关于环境保护的战略 规划。 公司目前所掌握的“金丰秀石” 制作工艺,可以通过公司所拥有的专利技术 进行保护。 其二, 公司成立以来高度重视品牌建设,始终坚持以战略为统领、以文化为 依托、以诚信为根本、以质量为生命,瞄准业内一流的品牌路线。公司长期以来 保持着良好的信用记录,客户对公司的产品或服务质量认可度较高。 其三, 公司严格把控施工规范要求,编制了本企业的施工工艺标准,保证了 施工的质量要求。自成立以来,公司已经积累了大量的项目经验,在施工的项目 中,业主方对公司的项目评定优良率较高。 我国建筑装饰行业市场容量较大,存量企业较多,市场竞争激烈。公司在规 模上虽不如行业中领头的大型企业,但长久以来,公司致力于使用“金丰秀石” 这一建饰材料开拓业务。根据我国“十三五” 规划,我国明确提出加快改善生态 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 5 / 19 环境,为人民提供更多优质生态产品,协同推进人民富裕、国家富强、中国美丽。 公司施工的建筑装饰“金丰秀石” 的主要特点为废料利用、物理性能优异、外观 效果良好,正符合国家对于建筑节能环保的发展思路。公司在建筑装饰行业中发 展前景可期。 公司共有员工 37 名,其中工程和管理人员 26 名,工程技术人员主要为项目 经理和现场管理人员,如质量员、材料员、安全员等,主要是进行施工技术指导、 项目质量控制、现场施工管理和安全生产管理。因现场施工由劳务分包公司人员 负责,因此公司现有的工程和管理人员能够满足公司项目的需要。公司研发部门 人员 5 名,为公司的战略发展提供研发服务,进行与公司主营业务相关的研发设 计公司。公司行政人员 3 名,为公司管理提供后勤保障工作。公司财务人员 3 名,主要负责公司的会计核算、财务管理等工作。公司目前的人员配置能够满足 公司开展日常业务的需要。 公司研发部门在公司成立初期成功研制出“金丰秀石”这一环保建筑装饰产 品。之后研发部门在承建项目过程中不断寻求技术突破,成功研发出多项与“金 丰秀石”制作工艺相关的专利技术。截至本反馈意见回复出具之日,公司拥有 1 项发明专利,奇闻_频道_凤凰网 2021-07-06! 10 项实用新型专利。公司目前使用的主要专利技术如下: 序号 专利名称 专利技术介绍 1 一种墙体直接干挂 石材施工方法 本专利内容为一个在墙体的一侧安装金属挂件的过程和 在所述的金属挂件上连接石材的过程,在墙体的一侧安装金属 挂件的过程中,首先在墙体的另一侧安装金属网带,然后用水 泥砂浆将金属网带粉刷封闭在墙体上,然后在金属带的交接处 设置贯穿墙体的穿墙金属螺杆,然后将金属挂件在墙体的一侧 与穿墙金属螺杆连接,最后在金属挂件上连接石材。本发明利 用金属网带加固墙体,即便是轻质墙体也可以承担外挂石材的 重量,降低了工程成本,增加了石材使用寿命,并且施工简单。 2 用于建筑物上喷植 砂石光饰层的装置 本实用新型将胶水浆料和砂石分别放置在第一、第二密封 容器中,利用压缩空气将砂石和胶水同时喷到墙面上,无须事 先混合砂石和胶水,节省人力,并且涂布均匀。 3 改进的窗台 本实用新型将窗台的上表面设置为两端高中间低的弧形, 并且窗台的内侧高度高于外侧的高度,雨水掉落在窗台上后汇 聚到窗台上表面的中部朝外流出,不会渗透到窗台两端与墙体 的连接部中,从而防止了墙体渗漏,保护了墙面涂层。 4 一种在现场直接生 产建材的混合搅拌 本实用新型将多个料斗同时连接到搅拌器,在料斗中各自 设置称量装置和电磁阀门,实现了自动计量、自动混合出库的 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 6 / 19 装置 效果,搅拌物输出口连接高压输送泵,可将混合搅拌后的建材 直接送到建筑物指定位置,减轻了劳动强度。 5 建筑物外墙装饰板 本实用新型在板状构件的加工成型过程中在板状构件内 埋设 U 型钢筋和辅助钢筋,利用辅助钢筋固定 U 型钢筋和板状 构件,安装时直接将 U 型钢筋的两端与建筑物外墙连接,不会 脱落,且施工简单。 6 墙体保温结构 本实用新型利用憎水性岩棉板和胶粉聚苯颗粒发泡层双 重覆盖墙体实现保温,利用钢筋网片和延伸到基础墙体内的钢 筋固定保温层,利用钢筋承载水泥砂浆找平层、双层钢板网和 金丰秀石板,利用水泥砂浆找平层、双层钢板网和金丰秀石板 覆盖保护保温层,保温层不会脱落,与空气、水分隔离,提高 了保温性能。 7 石柱结构 本实用新型利用多个空心框架沿石柱的设计轴向上下间 隔排列,利用垫块支撑上侧框架,利用垫块中的铁丝绑扎连接 相邻的框架,构成石柱的内模板,大大减轻了膜板的重量,降 低了成本,简化了工艺,施工时间短。 公司期后签订合同情况如下: 项目名称 签约单位 合同金额(元) 备注 铂金公馆南苑门楼外墙装饰工程 湖州金潮置业有 限公司 272,000.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 固安县英皇娱乐广场 固安县英皇娱乐 广场 1,120,000.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 万宇房地产开发集团有限责任公司 内蒙古鄂尔多斯 市东胜区天佑大 厦 10 楼 4,087,564.58 已结算 佳源巴黎都市凯旋门外墙金丰秀石 施工 安徽刘庄置业有 限责任公司 1,500,000.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 颍上佳源 24#楼裙楼外墙金丰秀石 安徽刘庄置业有 限责任公司 756,747.10 进行中;预计 2017 年年内完 成 健康科技产业园外立面装饰安装工 程 上海绿地建设(集 团)有限公司 320,694.28 进行中;预计 2017 年年内完 成 武汉软件园一期水泥秀石分包工程 武汉软景房地产 开发有限公司 958,253.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 上海长宁区贝尔幼稚园 上海长宁区贝尔 幼稚园 1,009,421.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 7 / 19 项目名称 签约单位 合同金额(元) 备注 悦来湖公园配套工程第二标段 科达集团股份有 限公司 2,030,000.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 永利金融街外墙金丰秀石装饰工程 浙江永利实业集 团有限公司 5,740,000.00 进行中;预计 2017 年年内完 成 中国农耕博物园围墙改造涂料工程 德清大溪地农业 开发有限公司 79,200.00 进行中;预计 2017 年二季度 完成 响水港城医院项目咨询项目 南京同造金丰秀 石建筑工程有限 公司 43,580.00 已完成;预计 2017 年二季度 完成 上海长宁区贝尔幼稚园外墙装饰设 计 上海长宁区贝尔 幼稚园 15,000.00 进行中;预计 2017 年二季度 完成 新建商业(度假酒店、宾馆)用房 项目一期-H1 酒店外墙方案深化及 施工图设计项目 上海华侨城投资 发展有限公司 76,000.00 进行中;预计 2017 年二季度 完成 新江浦中学北侧地块 1 号地社区中 心项目 1-9 栋 南京同造金丰秀 石建筑工程有限 公司 609,315.00 已完成 南京公司别墅设计项目 南京同造金丰秀 石建筑工程有限 公司 3,200.00 已完成 湖南岳阳市南湖新区博达隆生物设 计项目 甘国平 48,000.00 已完成 鄂尔多斯西大门设计项目 内蒙古万佳园林 绿化有限公司 15,960.00 已完成 合计 18,684,934.96 截至 2017 年 4 月中旬,公司期后新签订合同总金额为 18,684,934.96 元, 并 且,公司与某些国有企业合作的工程项目合同正处于积极的推进过程当中,预计 在 2017 年上半年能够落实。公司认为 2017 年形成的项目储备不仅能够满足其持 续经营所需,而且有望对后续业绩的稳步增长提供良好支撑。 目前, 公司已得出相对准确的 2016 年度财务数据,因此公司以 2016 年度财 务数据为基础,对公司期后主要财务指标及公司持续经营能力进行分析,具体如 下: 1、盈利能力分析 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 8 / 19 单位:元 项目 2016 年度(未 审数) 2016 年 1-9 月 2015 年度 2014 年度 营业收入 65,479,293.21 33,459,465.49 68,779,386.27 55,718,103.04 净利润 -905,416.10 -1,413,013.27 973,346.71 775,607.02 归属于申请挂牌公 司股东的净利润 -905,416.10 -1,413,013.27 973,346.71 775,607.02 扣除非经常性损益 后的净利润 282,115.69 -406,115.71 346,651.52 732,343.74 归属于申请挂牌公 司股东的扣除非经 营性损益后的净利 润 282,115.69 -406,115.71 346,651.52 732,343.74 毛利率( %) 20.93 22.03 15.93 15.63 净资产收益率( %) -5.42 -8.55 6.28 5.69 扣除非经常性损益 后净资产收益率 ( %) 1.69 -2.46 2.24 5.38 基本每股收益 -0.07 -0.11 0.08 0.06 稀释每股收益 -0.07 -0.11 0.08 0.06 公司 2016 年度未经审计的营业收入为 65,479,293.21 元,与前一年度相比基 本持平。公司 2016 年度净利润为-905,416.10 元,扣除非经常性损益后的净利润 为 282,115.69 元, 公司净利润为负的主要原因是:( 1)公司 2016 年进行二级证 券市场投资造成损失-1,230,531.79 元。( 2)公司存在一笔应收款项账龄达到 4-5 年,公司 2016 年度对该笔应收款项按总额 80%计提坏账准备 1,980,762.73 元。 截止本反馈意见回复出具之日,公司已将二级市场股票账户销户。另外,公司加 强了应收款的催收管理。 公司 2016 年末各项财务数据较 2016 年 9 月份已有所好转,公司盈利能力较 为稳定。 2、偿债能力分析 单位:元 项目 2016 年度(未审 数) 2016 年 1-9 月 2015 年度 2014 年度 总资产 74,028,987.31 57,290,848.91 67,956,644.27 41,460,212.34 股东权益合计 16,354,739.81 15,847,142.64 17,157,383.91 14,186,809.20 归属于申请 挂 牌公司股东 权 16,354,739.81 15,847,142.64 17,157,383.91 14,186,809.20 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 9 / 19 项目 2016 年度(未审 数) 2016 年 1-9 月 2015 年度 2014 年度 益合计 资产负债率 77.91% 72.34% 74.75% 65.78% 流动比率(倍) 1.14 1.18 1.17 1.16 速动比率(倍) 1.14 1.11 1.17 1.16 公司 2016 年度资产负债率较前两年有所上升, 主要原因是:( 1)公司进行 二级证券市场投资造成损失-1,230,531.79 元;( 2)公司存在一笔应收款项账龄达 到 4-5 年,公司 2016 年度对该笔应收款项按总额 80%计提坏账准备 1,980,762.73 元。 上述两项原因使得公司总资产及所有者权益下降,因此使得资产负债率有所 上升。 公司 2016 年年末总负债金额为 57,674,247.50 元, 其中,对供应商的应付账 款金额为 50,333,254.69 元,应付账款占总负债比例为 87.27%,因此, 公司总负 债中绝大部分来源于对供应商的负债, 但公司业务模式与同行业企业存在一定程 度上不同, 公司同所有供应商签订的合同中都有约定:待公司与工程发包方结算 后支付供应商的款项。因此, 虽然公司的负债主要源于对供应商的应付账款,但 鉴于公司商业模式的特殊性,公司不存在偿债压力。 另外, 公司不存在银行借款等债务融资行为。 综上所述, 公司 2016 年负债结构并未发生较大变化, 公司期后偿债能力较 强。 3、营运能力分析 项目 2016 年度(未审 数) 2016 年 1-9 月 2015 年度 2014 年度 应收账款周转率 (次) 1.23 0.77 1.87 3.77 存货周转率(次) N/A 4,734.39 N/A N/A 注: 基于公司的业务模式,公司根据预算成本对工程成本进行控制,并根据与工程发包 方确认的工程进度同步确认所需的材料量。公司在实际收到工程发包方的工程款后,向供应 商支付款项,完成所涉及的商品所有权风险发生转移,因此公司不存在备库情况,故公司期 末存货余额很小或为零 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 10 / 19 国内同行业其他公众公司的应收账款周转率水平比较如下: 单位 代码 交易场所 2014 年 2015 年 2016 年 希芳阁 430557.OC 新三板 4.93 2.70 0.96 鼎隆智装 833349.OC 新三板 1.01 1.48 1.52 利达发展 832967.OC 新三板 3.47 3.05 1.48 鼎隆智装 833349.OC 新三板 1.01 1.48 1.52 建安股份 870351.OC 新三板 3.88 1.79 1.60 平均 2.86 2.10 1.41 同造科技 3.77 1.87 1.23 报告期内,公司 2014 年、 2015 年、 2016 应收账款周转率情况与同行业其他 公众公司平均水平相近。 公司 2016 年度应收账款周转率为 1.23, 由于建筑装饰 行业的特点,公司 2016 年下半年确认了较多的营业收入,使得应收账款周转率 较 2016 年 1-9 月有显著改善。 经分析,公司期后运营能力较为稳定。 4、现金流量分析 单位:元 项目 2016 年度(未 审数) 2016 年 1-9 月 2015 年度 2014 年度 经营活动产生的现金 流量净额 -1,424,069.11 1,270,197.60 -2,877,015.97 4,504,768.73 投资活动产生的现金 流量净额 3,332,478.13 784,603.22 -814,638.62 -1,149,318.43 筹资活动产生的现金 流量净额 112,322.00 112,322.00 225,859.00 72,075.18 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.1113 0.0992 -0.2266 0.3519 公司 2016 年经营活动产生的现金流量净额为-1,424,069.11 元,主要原因是: 公司所属建筑装饰行业,建筑装饰行业具有特殊性, 公司 2016 年工程款结算时 点与确认收入时点具有延迟性, 并且公司在规范管理及申请挂牌时产生较大的期 间费用,因此公司 2016 年经营活动产生的现金流量净额为负。 公司未来将积极与客户沟通, 加强收款效率。另外, 公司日常运营已趋于规 范, 并且已制定较为完善的管理制度,从而进一步降低运营费用。 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 11 / 19 综上所述,公司的经营能力具有可持续性。 ( 3)请主办券商及会计师对公司的可持续经营能力进行进一步核查并发表 明确意见。 【主办券商、会计师回复】 经主办券商和会计师核查, 公司虽处于建筑装饰行业,但公司业务模式与同 行业其他公司相比存在不同,在公司同供应商签订的合同中约定:待公司与工程 发包方结算后支付供应商的款项,故在对供应商的债务上公司不存在偿债压力; 公司不存在银行借款。 因此,公司偿债能力有所保证,经营具有可持续性。 公司报告期内应收账款周转率与大部分同行业公众公司周转率水平相近,公 司整体运营情况良好。 公司期后营运能力和盈利能力已有所改善,偿债压力较小, 公司整体运营能 力处于正常水平,经营具有可持续性。 公司共有员工37名,其中工程和管理人员26名,工程技术人员主要为项目经 理和现场管理人员,如质量员、材料员、安全员等,主要是进行施工技术指导、 项目质量控制、现场施工管理和安全生产管理。因现场施工由劳务分包公司人员 负责,因此公司现有的工程和管理人员能够满足公司项目的需要。公司研发部门 人员5名,为公司的战略发展提供研发服务,进行与公司主营业务相关的研发设 计公司。公司行政人员3名,为公司管理提供后勤保障工作。公司财务人员3名, 主要负责公司的会计核算、财务管理等工作。公司目前的人员配置能够满足公司 开展日常业务的需要。 截至 2017 年 4 月中旬,公司期后新签订合同总金额为 18,684,934.96 元,并 且,公司与某些国有企业合作的工程项目合同正处于积极的推进过程当中,预计 在 2017 年上半年能够落实。公司 2017 年形成的项目储备不仅能够满足其持续经 营所需,而且有望对后续业绩的稳步增长提供良好支撑。 此外, 由于公众对建筑美观的要求越来越高,因此建筑装饰行业既适用于新 建建筑,又适用于旧建筑物的改造, 市场需求较大, 而公司产品美观耐用,且拥 有专利技术优势及成本优势,因此具有明显的市场竞争力; 公司具备显著的施工 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 12 / 19 经验与资质优势、人才与技术优势、项目管理优势,采取多种措施有效控制项目 风险, 经过多年的市场开发,公司品牌已在行业内具有一定知名度, 公司与客户 及供应商合作关系能够保持稳定。 综上所述, 主办券商及会计师经核查后认为, 公司具备可持续经营能力。 ( 4)请主办券商说明推荐理由。 【主办券商回复】 主办券商认为,公司依法设立且存续满两年,公司业务明确,具有持续经营 能力, 公司业务技术具有独特性和先进性,发展前景良好,公司治理机制健全、 合法规范经营,且不存在负面清单限制的情况,可推荐挂牌。 二、中介机构执业质量问题 1、针对特殊问题 1,请主办券商出具专项说明。 【主办券商回复】 主办券商于2017年2月对同造科技申请文件第一次反馈意见进行回复。 在第 一次反馈意见回复时,同造科技还未进行2016年全年财务报表的审计工作,公司 2016年全年收入金额、应收账款金额等数据需由公司客户进行确认,因此2016 年全年(含期后数据) 存在调整的可能,分析缺乏一定的准确性。另外,公司期 后合同集中在2017年3月至4月期间签订, 故主办券商未针对特殊问题1涉及到的 公司“期后合同签订情况及收入确认情况、盈利能力、偿债能力、营运能力、获 取现金流能力等期后财务指标分析、结合期后财务数据的主要财务指标趋势分析、 同行业主要竞争对手情况、现金获取能力分析等” 问题进行全面分析。 目前, 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 正在进行同造科技2016年全 年财务报表的审计工作,公司已得出相对准确的数据,并且公司期后合同已逐步 落实, 因此主办券商在本次反馈意见回复中针对特殊问题1进行全面的补充分析 及回复。 光大证券股份有限公司作为同造科技申请股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌并公开转让的主办券商, 能够按照法律法规和职业道德规范的要求做到勤 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 13 / 19 勉尽责,并且光大证券已出具声明,对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的 专业报告内容无异议,确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。主 办券商执业不存在质量问题。 三、申请文件的相关问题 请公司和中介机构知晓并检查《公开转让说明书》等申请文件中 包括但不限于以下事项: ( 1)中介机构事项:请公司说明并请主办券商核查公司自报告 期初至申报时的期间是否存在更换申报券商、律师事务所、会计师事 务所的情形,如有,请说明更换的时间以及更换的原因;请主办券商 核查申报的中介机构及相关人员是否存在被监管机构立案调查的情 形。 【 公司回复】 公司自报告期初至申报期间的申报券商、律师事务所、会计师事务所分别为 光大证券股份有限公司、上海市锦天城律师事务所、 天职国际会计师事务所(特 殊普通合伙),公司不存在更换申报券商、律师事务所、会计师事务所的情形。 请主办券商核查公司自报告期初至申报时的期间是否存在更换申报券商、律 师事务所、会计师事务所的情形 【主办券商回复】 经主办券商核查, 公司自报告期初至申报期间的申报券商、律师事务所、会 计师事务所分别为光大证券股份有限公司、上海市锦天城律师事务所、 天职国际 会计师事务所(特殊普通合伙),公司不存在更换申报券商、律师事务所、会计 师事务所的情形。 请主办券商核查申报的中介机构及相关人员是否存在被监管机构立案调查 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 14 / 19 的情形 【主办券商回复】 经主办券商核查,申报的中介机构及相关人员不存在被监管机构立案调查的 情形。 ( 2) 多次申报事项:请公司说明是否曾申报 IPO 或向全国股转 系统申报挂牌,若有,请公司说明并请主办券商核查下述事项:是否 存在相关中介机构更换的情形;前次申报与本次申报的财务数据、信 息披露内容存在的差异;前次申报时公司存在的问题及其规范、整改 或解决情况。 【公司回复】 公司在此次向全国股转系统申请挂牌之前,未曾申报 IPO 或向全国股转系 统申报挂牌,不存在相关中介机构更换的情形;公司不存在前次申报与本次申报 的财务数据、信息披露内容存在差异的情形,亦不存在前次申报时公司存在的问 题涉及规范、整改或解决情况。 【主办券商回复】 经主办券商核查,同造科技在此次向全国股转系统申请挂牌之前, 未曾申报 IPO 或向全国股转系统申报挂牌,不存在相关中介机构更换的情形;公司不存在 前次申报与本次申报的财务数据、信息披露内容存在差异的情形,亦不存在前次 申报时公司存在的问题涉及规范、整改或解决情况。 ( 3) 申报文件形式事项:为便于登记,请以“股”为单位列示 股份数;请检查两年一期财务指标简表格式是否正确;历次修改的文 件均请重新签字盖章并签署最新日期;请将补充法律意见书、修改后 的公开转让说明书、推荐报告、审计报告(如有)等披露文件上传到 指定披露位置,以保证能成功披露和归档。 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 15 / 19 【回复】 已按照“股”为单位列示股份数。经检查,两年一期财务指标简表格式正确; 按照要求将修改的文件重新签字盖章并签署最新日期;已将补充法律意见书、修 改后的公开转让说明书上传至制定位置。 ( 4) 信息披露事项:请公司列表披露可流通股股份数量,检查 股份解限售是否准确无误;请公司按照上市公司、国民经济、股转系 统的行业分类分别列示披露公司所属行业归类;请公司披露挂牌后股 票转让方式,如果采用做市转让的,请披露做市股份的取得方式、做 市商信息;申请挂牌公司自申报受理之日起,即纳入信息披露监管。 请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则,对于报告期内、报告 期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事 项及时在公开转让说明书中披露;请公司及中介机构等相关责任主体 检查各自的公开披露文件中是否存在不一致的内容,若有,请在相关 文件中说明具体情况。 【公司回复】 1)公司流通股股份数量如下: 股东名称 任职情况 认购股份数 (股) 持股比例 ( %) 是否存在质押 或冻结情况 本次可进入全国股 份转让系统转让的 股份数量(股)取整 凌小平 董事长、 总经理 9,800,000.00 76.56 否 0 周勋 董事 1,500,000.00 11.72 否 0 张平 - 1,500,000.00 11.72 否 0 合计 12,800,000.00 100.00 否 0 经检查, 上表流通股数量计算正确。 2)公司已在《公开转让说明书》相关位置披露公司所属行业类别。 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 16 / 19 根据中国证监会 2012 年颁布的《上市公司行业分类指引》,公司属于“ E50 建筑装饰和其他建筑业”。根据国家统计局制定的《国民经济行业分类》( GB/T 4754-2011),公司所属行业为“ E50 建筑装饰和其他建筑业”中的“ E5010 建筑装 饰业”。根据全国中小企业股份转让系统有限公司的《挂牌公司管理型行业分类 指引》,公司的主营业务属于“ E50 建筑装饰和其他建筑业” 中的“ E5010 建筑 装饰业”。根据全国中小企业股份转让系统有限公司的《挂牌公司投资型行业分 类指引》,公司的主营业务属于“ E5010 建筑装饰业”。根据全国股份转让系统公 司发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》,公司所处行业为“ 121012 建筑与工 程” 下属子行业“ 12101210 建筑与工程”。 3)公司已在《公开转让说明书》“第一节 公司基本情况,二、股票情况, (一)股票基本情况” 中披露公司股票的转让方式,公司股票转让方式为协议转 让。 4)公司已学习并知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则,已按照相关 要求进行信息披露。 【公司及中介机构回复】 公司及相关中介机构对披露文件内容进行检查,确认所披露文件一致,并与 公司实际情况相符。 ( 5) 反馈回复事项:请公司及中介机构注意反馈回复为公开文 件,回复时请斟酌披露的方式及内容,若存在由于涉及特殊原因申请 豁免披露的,请提交豁免申请;存在不能按期回复的,请于到期前告 知审查人员并将公司或主办券商盖章的延期回复申请的电子版发送 至审查人员邮箱,并在上传回复文件时作为附件提交。 【回复】 公司及中介机构已注意反馈回复披露的方式及内容,并确认无误。公司不存 在涉及特殊原因申请豁免披露的情形。 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 17 / 19 除上述问题外,公司、主办券商、律师、会计师对照《全国中小企业股份转 让系统挂牌条件使用基本标准指引(试行)》及《公开转让说明书内容与格式指 引》,未发现存在涉及挂牌条件、信息披露以及影响投资者判断决策的其他重要 事项。 附件:《光大证券股份有限公司关于上海同造欧式建筑科技股份有限公司挂 牌申请文件的反馈督查报告》 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 18 / 19 (本页无正文,为上海同造欧式建筑科技股份有限公司对《关于上海同造欧 式建筑科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复之签章页) 法定代表人签字: 凌小平 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 2017 年 月 日 上海同造欧式建筑科技股份有限公司 第二次反馈意见回复 19 / 19 (本页无正文,为光大证券股份有限公司对《关于上海同造欧式建筑科技股 份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复之签章页) 项目负责人: 席平健 项目小组成员: 姚瑞峰 张辰 陈聿文 崔鸣骏 裴康征 黄永珍 宋磊 内核专员: 朱庭婷 光大证券股份有限公司 2017 年 月 日

  370) { gg_link.innerHTML =; } else { gg_link.innerHTML =; } linkNav_HB.appendChild(gg_link) } }www.reivay.com

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